『美國證券投資顧問』說明會 Back
為提昇國內從業人員就業及國際競爭力，特與卉理國際顧問合辦「美國證券投資顧問證照」課程。
★Series 65為Uniform Investment Advisor Law Examination之簡稱，由NASAA (North American
Securities Administrators Association )所發展並推廣，考試內容旨在使測驗參與考試者對投資
建議有充足專業知識提供給客戶。在世界先進國家或地區皆承認接受。為了維護其專業及客觀性，
FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)(以前之NASD) 在全球設有考場，台灣地區考場
在Pearson Professional Center # 7293，University Century Building ,12 F-3 Keelung Road
No. 163, Sec 1,Taipei, 週一至週五每天皆可應考，每場三小時，試題為140題因英文單選題，答
錯不倒扣。答對率超過72%即可過關，一次過關，終身有效而且不必Continuing Education。
課程特色：
東海大學與卉理國際顧問合辦
1.國內唯一美國證券投顧證照培訓課程。
2.美國金管局(FINRA)認證之投顧執照。
3.專業級師資陣容，教學經驗豐富，著重觀念之建立與定義之說明。
4.考試通過率高，準備時間短約6-8週，價值高。
5.S65是美國從事投顧必備之證照，美系券商如 :高盛、摩根大通、摩根史坦利、花旗、美林等必備
執照。
課程目標：
本著回饋社會、培育人才宗旨，由財金專業講師群精心規劃輔導總時數24小時，本課程係根據
美國NASAA 之課程剛要發展之專業投資建議，加上專業講師精彩實務豐富的課程內容，不僅可以協
助學員輕鬆考取Series 65美國投資顧問證照，更能實質解決投資實務時面臨的各種難題。通過考試
後取得FINRA證書後，可從事資產管理、買賣基金、ETF、股票、債券等業務賺取管理費、佣金等。
適合對象：
社會一般人士要就業、加薪、升遷或跳槽，對國際金融有興趣，英文具基礎者；大一、大二、大
三、大四、研究所不限科系，想往國際金融發展者；財經科系學生如欲赴美攻讀MBA，考過S65不論
在申請學校或就業方面都有加分效果。
課程內容：
1. Investment Recommendations and Strategies-30%
2. Economics and Analysis-15%
3. Investment Vehicles-20%
4. Ethics and Legal Guidelines-35%
＊專業師資、教材，考題100%完全掌握
專業級師資陣容，教學經驗豐富，著重觀念之建立與定義之說明。
＊採用美國證券業最推薦正版專業教材。
師資：
黃博政 講師
學歷:
輔仁大學經濟系
美國加州州立大學(CSU, Bakersfield )MBA Program
Northrop University MBA
經歷:
美國 股市操盤經驗二十餘年
曾任美國US Pacific Financial資深副總裁
美國富通證券(FINRA會員)在台辦事處首席代表
曾任 建弘、日盛、金鼎證券複委託專業主管
思鵬國際企管顧問公司 CEO –成功引進CFA
FINRA證照-Series 3,7, 63
現任:
卉理國際顧問 CEO
美國 Globalink Securities Inc, Business Develop VP
著作：台股多空避險操作聖經
招生名額： 60
預定開課日期：2012/9/1
上課時間、週數、時數：101年09月01(週六) 14:00-16:00 ，共計2小時。
優待繳費及報名截止日期：2012/08/29
本班優待辦法：
本班為免費講座,採網路或電話報名以保留參加資格，敬請把握！
備註：
(一)報名繳費方式
1.臨櫃繳費：週一至週五8～21時及週六、週日8～18時請至東海大學省政研究大樓一樓大廳櫃檯。
現場接受現金、即期支票、刷卡繳費（限VISA、Master卡）。
2.ATM 轉帳繳費：網路線上報名者可依專屬繳費帳號以提款機或網路ATM繳交學費。
3.傳真授權刷卡：請至http://eec.thu.edu.tw/UserFiles/File/申請傳真刷卡.doc 下載表格，填
妥後傳真至(04)2359-0922。
(二)開課通知本部將於開課前三天將開課通知置於本部首頁左下角→常用服務→開課通知 供學員下
載列印，開課當日憑此通知進入上課地點，並於開課當日製發上課證供日後車輛通行使用。 若您於
開課前三天仍無法確認開課訊息，請務必來電洽詢，以免您的權益受損。
(三)課程諮詢東海大學財務金融研訓中心 TEL (04)23501343 或(04)23590121#30181
更多財金精采課程請連結 http://www2.thu.edu.tw/~fcenter
報名講座研習課程，請電(04)23501343，將有專人為您服務！
※歡迎機關團體包班在貴單位或本校上課。
※歡迎機關團體量身定做您需要的課程。
課程及活動通知/提醒/異動訊息，將以E-mail或簡訊寄出訊息，請留意。
本中心保留最終開課、調整師資以及更動課表的權利。