『美國證券投資顧問證照』說明會 Back

為提昇國內從業人員就業及國際競爭力,特與卉理國際顧問合辦「美國證券投資顧問證照」課程。
★Series 65為Uniform Investment Advisor Law Examination之簡稱,由NASAA (North AmericanSecurities Administrators Association )所發展並推廣,考試內容旨在使測驗參與考試者對投資建議有充足專業知識提供給客戶。在世界先進國家或地區皆承認接受。為了維護其專業及客觀性,FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)(以前之NASD) 在全球設有考場,台灣地區考場在Pearson Professional Center # 7293,University Century Building ,12 F-3 Keelung Road No. 163, Sec 1,Taipei, 週一至週五每天皆可應考,每場三小時,試題為140題因英文單選題,答錯不倒扣。答對率超過72%即可過關,一次過關,終身有效而且不必Continuing Education。

時間 2012-09-01
地點 東海大學管理學院

 

 課程宗旨:

為提昇國內從業人員就業及國際競爭力,特與卉理國際顧問合辦「美國證券投資顧問證照」課程。
★Series 65為Uniform Investment Advisor Law Examination之簡稱,由NASAA (North American
Securities Administrators Association )所發展並推廣,考試內容旨在使測驗參與考試者對投資
建議有充足專業知識提供給客戶。在世界先進國家或地區皆承認接受。為了維護其專業及客觀性,
FINRA(Financial Industry Regulatory Authority)(以前之NASD) 在全球設有考場,台灣地區考場
在Pearson Professional Center # 7293,University Century Building ,12 F-3 Keelung Road
No. 163, Sec 1,Taipei, 週一至週五每天皆可應考,每場三小時,試題為140題因英文單選題,答
錯不倒扣。答對率超過72%即可過關,一次過關,終身有效而且不必Continuing Education。

課程特色:

東海大學與卉理國際顧問合辦
1.國內唯一美國證券投顧證照培訓課程。
2.美國金管局(FINRA)認證之投顧執照。
3.專業級師資陣容,教學經驗豐富,著重觀念之建立與定義之說明。
4.考試通過率高,準備時間短約6-8週,價值高。
5.S65是美國從事投顧必備之證照,美系券商如 :高盛、摩根大通、摩根史坦利、花旗、美林等必備
執照。

課程目標:

本著回饋社會、培育人才宗旨,由財金專業講師群精心規劃輔導總時數24小時,本課程係根據
美國NASAA 之課程剛要發展之專業投資建議,加上專業講師精彩實務豐富的課程內容,不僅可以協
助學員輕鬆考取Series 65美國投資顧問證照,更能實質解決投資實務時面臨的各種難題。通過考試
後取得FINRA證書後,可從事資產管理、買賣基金、ETF、股票、債券等業務賺取管理費、佣金等。

適合對象:

社會一般人士要就業、加薪、升遷或跳槽,對國際金融有興趣,英文具基礎者;大一、大二、大
三、大四、研究所不限科系,想往國際金融發展者;財經科系學生如欲赴美攻讀MBA,考過S65不論
在申請學校或就業方面都有加分效果。

課程內容:

1. Investment Recommendations and Strategies-30%
2. Economics and Analysis-15%
3. Investment Vehicles-20%
4. Ethics and Legal Guidelines-35%
*專業師資、教材,考題100%完全掌握
  專業級師資陣容,教學經驗豐富,著重觀念之建立與定義之說明。
*採用美國證券業最推薦正版專業教材。
 

師資:

黃博政  講師
學歷:
輔仁大學經濟系
美國加州州立大學(CSU, Bakersfield )MBA Program
Northrop University MBA
經歷:
美國 股市操盤經驗二十餘年
曾任美國US Pacific Financial資深副總裁
美國富通證券(FINRA會員)在台辦事處首席代表
曾任 建弘、日盛、金鼎證券複委託專業主管 
思鵬國際企管顧問公司 CEO –成功引進CFA
FINRA證照-Series 3,7, 63
現任:
卉理國際顧問 CEO
美國 Globalink Securities Inc, Business Develop VP

著作:台股多空避險操作聖經

招生名額:  60

預定開課日期:2012/9/1

上課時間、週數、時數:101年09月01(週六) 14:00-16:00 ,共計2小時。

優待繳費及報名截止日期:2012/08/29

本班優待辦法:

本班為免費講座,採網路或電話報名以保留參加資格,敬請把握!

備註:

(一)報名繳費方式
1.臨櫃繳費:週一至週五8~21時及週六、週日8~18時請至東海大學省政研究大樓一樓大廳櫃檯。
現場接受現金、即期支票、刷卡繳費(限VISA、Master卡)。
2.ATM 轉帳繳費:網路線上報名者可依專屬繳費帳號以提款機或網路ATM繳交學費。
3.傳真授權刷卡:請至http://eec.thu.edu.tw/UserFiles/File/申請傳真刷卡.doc 下載表格,填
妥後傳真至(04)2359-0922。
(二)開課通知本部將於開課前三天將開課通知置於本部首頁左下角→常用服務→開課通知 供學員下
載列印,開課當日憑此通知進入上課地點,並於開課當日製發上課證供日後車輛通行使用。 若您於
開課前三天仍無法確認開課訊息,請務必來電洽詢,以免您的權益受損。  
(三)課程諮詢東海大學財務金融研訓中心 TEL (04)23501343 或(04)23590121#30181
更多財金精采課程請連結 http://www2.thu.edu.tw/~fcenter

 

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